1安全管理系統(tǒng)
1.01 有否專人負責保安裝備事宜？如有，請?zhí)峁┤嗣奥?lián)絡(luò)電話。 必須履行。
1.02 是否有書面保安政策及程序包括實體保安，門禁管理，人事保安，教育和培訓(xùn)，貨柜保安，提貨單及運輸保
安，出入貨物管理以鑒定有否超重或短缺以及是否有不明或違法物品? 必須履行。
1.03 有否準備及更新與執(zhí)法部門，公司管理層，客戶和承包商的緊急聯(lián)絡(luò)電話以供不時，必須履行。
1.04 有否與要處理貴企業(yè)出口貨物到美國的運輸公司及其它服務(wù)公司的合同中已包含了符C-TPAT的最低保安要求?必須履行。
1.05 有否核實派發(fā)物件和信件的人的身份?必須履行。
2實體保安及門禁管理
2.01 有否準備實體保安的書面程序?必須履行。
2.02 有否在貨物作業(yè)和存放區(qū)(如貨車集裝箱擺放區(qū)及裝卸貨區(qū)等等)裝置圍墻柵欄或有天然屏障以阻止非授權(quán)人
士進入？必須履行。
2.03 圍墻內(nèi)外是否清除雜物(如灌木叢，樹木或其它植物等等)，以保證保安人員的視線無遮無擋，防范有人躲藏
或爬入而無法及時發(fā)現(xiàn)?
2.04 是否定期視查工廠周圍及內(nèi)部空曠地帶以確保其狀態(tài)良好？必須履行。
2.05 有否監(jiān)控所有的出入口以防止非授權(quán)車輛出入廠區(qū)，或最低限度，在貨物交收，貨倉，裝貨及貨物存放的地
方? 必須履行。
2.06 有否驗明進出交收貨物司機的有效身份(如身份證或駕駛執(zhí)照)的措施？必須履行。
2.07 有否有良好的控制裝置(如有否安排保安人員，電子操縱出入的裝置或閉路電視等)阻止非授權(quán)人士出入廠
區(qū)，尤其是在貨物交收及貨物存放的地方？必須履行。
2.08 員工是否配帶工作證，是否有對無配帶者盤問清楚? 必須履行。
2.09 任何訪客或生意伙伴是否經(jīng)管理層批準，保安有否在門口檢查他們的的身份證？必須履行。
2.10 工廠內(nèi)部包括入口大堂以及裝卸貨區(qū)同緊急出口是否有照明設(shè)備? 必須履行。
2.11 人員進出口，緊急出口，裝卸貨區(qū)的出入口，貨柜箱存放區(qū)和貨車停放區(qū)的照明是否充足? 必須履行。
2.12 所有建筑物是否足以堅固抵制非法侵入， 并定期檢查? 必須履行。
2.13 是否保持所有門窗關(guān)閉以防非授權(quán)人士進入? 必須履行。
2.14 有否安裝電腦系統(tǒng)保安裝置以防止非授權(quán)人士進入該電腦系統(tǒng)?有否要求用戶密碼，安裝系統(tǒng)防火墻，病毒
防護裝及安全的伺服器? 必須履行。
2.15 有否針對出入工具(如鎖匙，電子開門卡等)的派發(fā)，沒收和更改制訂書面程序?必須履行。
2.16 鎖及鈅匙的使用保管過程或否由管理人員控制或有其他足夠保安的措施? 必須履行。
3人事、保安、教育及培訓(xùn)意識
3.01 是否對準員工進行背景審查，包括依法對這些準員工進行犯罪背景調(diào)查和申請資料確認?
3.02 有否對身處敏感工作岡位的人員定期作檢查或再調(diào)查?
3.03 有否對臨時工和合同工進行同樣的背景調(diào)查?
3.04 有否對所有人士作藥物測試?
3.05 有否對準員工的申請資料(如咨詢?nèi)耍肮椭骷肮裆矸莸?加以確認? 必須履行。
3.06 是否員工受訓(xùn)并有意識分辦可疑或違法行為進行舉報及如何舉報? 必須履行。
3.07 有否規(guī)定存在對離職或被解雇的員工收回工作證及其它財物及更改出入口或電腦的密碼(如有的話)? 必須履
行。
4 Container Security貨柜箱保安
4.01 集裝箱裝載貨物前有否書面程序指引如何核實檢驗其完整性及集裝箱門用來安鎖的裝置是否堅固牢*? 必須履行。
4.02 檢驗過程是否包括七個點(前，左，右，底，內(nèi)外頂，內(nèi)外門，外底盤)? 必須履行。
4.03 是否用來鎖集裝箱或拖車的封條保安質(zhì)量達到或超出 PAS ISO 17712 標準，并在裝完貨后馬上鎖上去? 必須履行。
4.04 有否明文規(guī)定如何保管及使用那些封條? 必須履行。
4.05 該明文規(guī)定是否也包括確認用來識別的封條如有不符是否會匯報給海關(guān)及當?shù)赜嘘P(guān)機構(gòu)? 必須履行。
4.06 封條號碼有否記錄在運輸單上?必須履行。
4.07 有否妥善保管封條及唯有授權(quán)人員才可使用? 必須履行。
4.08 是否所有集裝箱或拖車等結(jié)構(gòu)密實并狀態(tài)良好? 必須履行。
5程序，文件處理，提貨單和信息的保安
5.01 有否提供保安措施以保證供應(yīng)鏈上的運輸，貨物處理和存放過程安全無誤?必須履行。
5.02 有否提供程序保證貨物交易的文件資料清晰，完整及準確;避免丟失或提交不正確的資料; 并即時通知海關(guān)? 必須履行。
5.03 有否提供程序保證從貨物交易方收到的文件資料準確并及時? 必須履行。
5.04 自動報關(guān)程式或用來進行一切有關(guān)船務(wù)文件操作的專用電腦有否安排專人負責并定期改變密碼? 必須履行。
5.05 針對電腦系統(tǒng)保安有否制訂標準的明文條例? 必須履行。
5.06 員工是否受過IT保安實施的培訓(xùn)?必須履行。
5.07 有否裝有程式可隨時鑒定未經(jīng)授權(quán)的進入公司IT網(wǎng)絡(luò)，企圖擅自篡改或變動公司的商業(yè)資料? 必須履行。
5.08 對該等侵犯者有否采取適當?shù)膽土P?必須履行。
6 Shipping and Receiving交收貨物
6.01 有否制訂書面保安程序包括對進出貨物的處理措施以防止混入非法物品、掉包或其他損失? 必須履行。
6.02 有否制訂程序確保盤問及阻止非授權(quán)或身分不明的人士進入廠房，裝卸貨區(qū)及集裝箱擺放區(qū)? 必須履行。
6.03 是否校對運貨單和包裝單上的貨品并及時匯報管理層有關(guān)貨物超額，短缺，損壞或反常的現(xiàn)象? 必須履行。
6.04 有否制訂程序如何察覺并匯報不正確的封條或遺失了封條，以及有關(guān)貨物超額，短缺，不明貨物，損壞或反常的現(xiàn)象?有否準備任何緊急聯(lián)絡(luò)電話匯報這些問題?必須履行。
6.05 有否制訂程序如何匯報發(fā)現(xiàn)非授權(quán)人士， 不明物料或不法行為? 必須履行。
6.06 空置的或載有貨物的集裝箱是否存放安全以防止被人放置不明物品或違禁品，或集裝箱內(nèi)的貨品被人盜竊?
必須履行。
